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#1. 金融機構防制洗錢辦法§6-全國法規資料庫 - 法務部
一、對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,其中至少應額外採取下列強化措施:. (一)在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意。 · 二、對於來自 ...
一、對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,其中至少應額外採取下列強化措施:. (一)在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員同意。 (二)應採取 ...
#3. 109-3 保險事業發展中心_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗
1.1. 金融機構如發現客戶屬於國內較高風險的重要政治性職務人士(PEP),應執行強化客戶審查措施,下列敘述何者錯誤? ... 下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值 ...
... 審查措施,其中至少應額外採取 ... 強化措施。 三、對於較低風險情形,得採取簡化措施,該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形者,不得採取簡化確認客戶身分措施 ...
#5. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
76. 依金融機構防制洗錢辦法第6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少. 應額外採取下列何者強化措施? (A)提升批准授權. (B)採取強化之持續 ...
#6. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
( )下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況? (1)客戶屬於 ... ( )下列何者屬於保險業對於客戶審查之受審查對象?(1)要保人(2)受益人. (3)被保險人 ...
#7. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
行強化客戶審查措施,下列敘述何者錯誤?(1)取得高階主管的核准(2)採. 取合理措施,以了解客戶之財富來源及交易資金來源(3)對業務關係進行持. 續的強化監控(4)立即向主管 ...
#8. 保險犯罪防制中心辦理108 年第6 次防制洗錢與打擊資恐 ...
有關目標性金融制裁措施國際名單與國內名單的區別,下列何者非屬之? 國際名單之 ... 強化措施,下列何者錯誤? 提高客戶審查層級. 提高交易監測頻率. 屬較高風險之人壽 ...
#9. 防制洗錢頻率題
31資恐防制法之制定,係為防止並遏止對恐怖活動、組織、分子之資助行為,請問本法之立法目的應包括下列何者? (A)維護國家安全 (B)保障基本人權(C)強化資恐防制國際合作 (D) ...
#10. 111 年第1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題
11.金融機構對高風險客戶之確認客戶身分措施及持續審查機制,應採強化措施,至少應包括下列何者? (1)要求客戶每次交易均需由本人或負責人親自臨櫃 ...
#11. 110年2次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(下午)
22.下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況? (1) ... 為有效防堵洗錢者及恐怖組織利用非營利組織移動資金,下列何者為關鍵監控措施?
#12. 第一銀行107 年新進行員甄選試題
依洗錢防制規定,下列何者非屬金融機構會拒絕業務往來或交易之情形? ①對於辦理 ... 至少應額外採取之強化措施。下列敘述何者錯誤? ①在建立業務往來關係前,應取得 ...
#13. 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循與防制洗錢及打擊資恐計畫執. 行之標準作業程序,並納入自行查核及內部稽核項目,且於必要時予. 以強化。 Page 2. 2. 前項第一款 ...
#14. 年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題@ chin的部落格 ...
A 總經理B 法令遵循主管C 董事會D 防制洗錢及打擊資恐專責主管。. 洗錢防制法考古題 金融機構應於特定時機進行客戶審查,惟下列哪個時機非屬必要? 1 建立 ...
#15. 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定 ...
是否包括法人之授權簽章人?例如:衍生性. 金融商品之有權交易人名單上所列的各人員,是否屬此處之「代理人」 ...
#16. F-108-6防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? ... 下列何者非屬保險業對客戶通常會進行加強盡職調查(EDD)的狀況? B)客戶透過 ...
#17. 中華郵政考古題,年洗錢防制法大意(年新制考科)-愛舉手
依金融機構防制洗錢辦法第6 條規定,對於高風險情形,應加強確認客戶身分或持續審查措施,至少應額外採取下列何者強化措施?. ... 下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織 ...
#18. 洗錢防制法考古題的價格推薦- 年6月| 比價比個夠BigGo
... 審查,惟下列哪個時機非屬必要? 1 建立業務關係時2 終止業務關係時3 與客戶進行臨時 ... 審查措施,至少應額外採取下列何者強化措施? 1 提昇批准授權2 採取強化之持續 ...
#19. 0 何謂「重要政治性職務之人」?
例如: 縣市局處首長、鎭代表等,依照金融機構或非金融機構. 之弱點,進行風險評估之結果,評估為高風險者,亦應. 認屬「重要政治性職務之人」 採取相關強化措施。雖. 有建議 ...
#20. 下列之金融機構何者適用洗錢防制法詳盡懶人包 - 宜東花-
人壽保險契約之保險受益人為法人或信託之受託人,經評估屬較高風險者,應採取強化確認客戶身分措施,包括於給付保險金前,採取合理措施辨識及驗證實質受益 ...
#21. 洗錢防制考古題
下列何者非屬 防制洗錢金融行動工作組織FATF 針對重要政治性職務人士PEPs 提出防制 ... 審查,惟下列哪個時機非屬必要? 1 建立業務關係時2 終止業務關係時3 與客戶進行 ...
#22. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
... 必要紀錄,應至少保存一年. 26.金融機構未完成確認客戶身分措施前,得建立業務關係之例外情形,下列何者非屬之? (1)洗錢風險已受到有效管理. (2)避免對客戶業務之正常 ...
#23. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團 ...
如. 金融機構知悉交易款額達至或超越此等門檻,必須. 執行客戶盡職審查措施。 4.1.13 與非經常交易有關連的因素取決於交易本身的特. 徵,舉例來說,如在 ...
#24. 洗錢防制/打擊資恐- 公司治理
與面對面之顧客盡職審查相同,與「非面對面」顧客之盡職審查,原則上自然人顧客需徵提身分證件,並驗證身分及地址等,必要時以電話或函件聯繫顧客等。在法人顧客方面,原則 ...
#25. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(認可機構適用)
與客戶盡職審查措施相若的措施的人屬──. (i) 《打擊洗錢條例》所界定的金融機構 ... 模及複雜程度相稱的必要及充分的盡職審查資料、交易. 紀錄及其他紀錄。認可機構應 ...
#26. 公會季刊 - 中華民國證券商業同業公會
務關係及交易,應採行強化客戶審查措施。 此外,對於「既存客戶」,應在適當時機 ... 執行客戶盡職審查應使用RBA,客戶審查方. 式包括:. 1. 取得信賴可靠、獨立的原始 ...
#27. 零售概論1. (4) 零售業的型態,下列何者為非?購物中心百
135. (1) 『綠色商店』主要為配合政府推動綠色採購、綠色消費之環節,因此門市引進『環保標章商品』販售及『資. 源回收』作業皆屬於綠色商店措施;其主要推廣項目不包含 ...
#28. 以風險導向之市場中介者監理研討會
BNM 關注於對非屬嚴重性的違法行為進行糾正措施,如屬較為嚴重的違. 法行為,將併予處以罰金,SCM 已對違反AML/CFT 要求處以RM150 千元. 至275 千元之罰金,顯示其致力於 ...
#29. 題目答案下列何者為證券交易法之立法目的
證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要. 條件? 增加二千萬元之提撥資本 ... 下列何者非屬公開資訊觀測站可查詢資訊? (提示:可利用證交所公開資訊 ...
#30. 金融監理與風險管理選輯
此外,鑑於金融不穩定將對總體經濟造成重大. 傷害,近年來國際金融組織及各國央行亦積極發展維護金融穩定之架. 構,期透過系統性之分析及監控,適時採行相關因應政策或措施 ...
#31. 6.下列何者非屬偏高風險情形?(A)壽險契約受益人為法人或 ...
6.下列何者非屬偏高風險情形?(A)壽險契約受益人為法人或信託受託人(B)發行無記名股票的公開發行公司(C)卸任的外國元首(D)仰賴第三方執行KYC.
#32. 中華民國銀行公會會員授信準則
辦理企業授信審核時,宜審酌借款戶是否善盡環境保護、企業誠信經營及社會責任。 辦理海外及大陸地區授信案件,宜加強對授信戶的審核及貸後管理措施,並視授信個案 ...
#33. 信託稅法相關重要法規及函令
... 審查程序完成較低資. 產帳戶盡職審查,則較低資產帳戶於其後任一曆年度之末日成為高資產帳戶,可. 否免再依高資產帳戶標準執行審查?(107年11月26日增訂). 答:第33條第1 ...
#34. 金融機構防制洗錢辦法-相關法條
人壽保險契約之保險受益人為法人或信託之受託人,經評估屬較高風險者,應採取強化確認客戶身分措施,包括於給付保險金前,採取合理措施辨識及驗證實質受益人身分。 第8 條.
#35. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引
客戶盡職審查措施相若的措施的人屬─. (i) 《打擊洗錢條例》所界定的金融 ... 現該客戶或實益擁有人為非香港政治人物),採取以下所. 有嚴格審查措施47:.
#36. 以風險基礎方法建構公司實質受益人制度
評估可能尚非屬特定的成熟方法,國家可選擇將焦點置於全盤瞭解其. 威脅及弱點上 ... 審查措施。否則,. 目前則沒有防制洗錢/打擊資恐的規定。 2. TC25.2 部分:. TC25.2 ...
#37. 卓蘭鎮公所110 年清潔隊員甄選試題題庫
145.(4)下列何者屬垃圾前處理,以利進一步之運輸、焚化、掩埋或再利用?(1)破碎(2)壓縮(3)分. 類篩選(4)以上皆是。 146.(3)垃圾車進入焚化廠相關規定,下列敘述何者為非?( ...
#38. 技術士技能檢定共用項「工作倫理與職業道德」教材
必要措施 (PDCA),得包括下列事項:(施行細則第12 條第二項). (1) 配置管理之人員 ... 86. 易(4) 根據性別工作平等法,下列何者非屬職場性別歧視?①雇主考. 量男性賺錢 ...
#39. 信託或公司服務提供者遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 ...
... 屬非香港政治人物),執行. 下列的更嚴格盡職審查措施32:. (a) 取得其高級管理層的批准;及. (b) 採取合理措施,確立該客戶或該實益擁有人的財富來源及資金來源。 5.35 ...
#40. 證券期貨業永續發展轉型執行策略
○ 推動採行下列措施︰. ▫ 導入國際資安管理標準. ▫ 取得第三方驗證資安管理有效性 ... 活動產生之溫室氣體排放,非屬能源間接溫室氣. 體排放,而係來自其他組織所擁有或 ...
#41. 2022校園證券投資智慧王參考題庫
在上市審查過程中,需了解申請公司之何項能力? 財務健全、技術研發、誠信經營. 下列何者非股票上市對公司利益? 可在股票交易市場操縱公司 ...
#42. 招標文件(3) - 政府電子採購網
投標廠商須於投標時檢齊下列各項資格證明文件:. (一)廠商登記或設立之證明文件影本,如公司登記或商業登記證明文件、非屬營利事業之 ...
#43. 桃園市政府環境清潔稽查大隊
121 (4)下列何者屬垃圾前處理,以利進一步之運輸、焚化、掩埋或再利用?(1). 破碎(2)壓縮(3)分類篩選(4)以上皆是。 122 (3)垃圾車進入焚化廠相關規定,下列敘述何者為非?( ...
#44. 存款保險資訊季刊目錄
另金管會亦持續強化金融業公司治. 理、資訊安全及其他監理措施,以維持金融穩定。 二、 本行將持續於必要時採行措施以促進金融穩定. 111 年在主要央行加快 ...
#45. 「綜合投資帳戶」開戶約定書-(自然人專用)
基金之交易特性與存款、股票及其他投資工具不同, 台端於開戶及決定交易前應. 審慎評估本身之財務能力與經濟狀況是否適於從事此種交易,並詳閱暨考量下列事項:. 一、 基金 ...
#46. 國文與公文題庫彙編01(91~94年)(解答顯示檔)
下列 成語何者屬肯定的意思:答案顯示:【D】 (A)杯弓蛇影(B)狐假虎威(C ... 下列何者非「春秋五霸」:答案顯示:【C】 (A)齊桓公(B)晉文公(C)梁惠王(D ...
#47. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引
客戶盡職審查措施相若的措施的人屬─. (i) 《打擊洗錢條例》所界定的金融機構 ... 複雜程度相稱的必要及充分的盡職審查資料、交易紀錄. 及其他紀錄。保險機構應確保:. (a) ...
#48. 正修科技大學產學攜手合作暨雙軌訓練旗艦計畫專班筆試 ...
34. ( A )下列何種行為缺乏職業道德?(A)偷工減料(B)敬業精神(C)克盡職守(D)謹守本份。 35. ( B )常說「青春不要留白」,若真要不留白,則下列何者敘述為非?
#49. 金融產業文摘
非面對面交易:營運模式多屬非面對面交易。 (三) 「第三方支付服務業」由原中風險 ... 查及交易監控),種種強化措施皆與國家風險評估報告將VASP產業. 評為非常高風險弱點 ...
#50. 金融監理趨勢與六大興利方案黃天牧論聯合國海洋法公約就國家 ...
16措施,要求金融機構自我評估、進行重點審查及文化對話等三措施, ... 而開發時,更應履行公約第194 條至第196 條之義務,採取控制海洋. 環境污染的必要措施,並控制污染 ...
#51. 環保常識及政風相關法令112 年度清潔隊員甄選考試題庫
10. (4)下列何者屬垃圾分選技術的原理?(1)風力(2)重力(3)磁力(4)以上皆是。 11. (4)執行稽查人員請求違反廢棄物清理法之人提示身分證明,無故拒絕者,.
#52. 警察勤務之總論
... 下列之必要措施:若有明顯. 事實足認其有攜帶足以自殺、自傷或傷害他人生命或身體之 ... 下列何者非屬警察人員涉及之案件或事件?(A)員警交往小三被發現. (B)員警貪 ...
#53. 結合矯正措施之研究
... 必要的矯正措施,而是應認真審查結. 合可能導致的反競爭效果,及評估結合當事人的 ... 割之原因可以併同考量,而非必屬強制性規定. 220 。另外需要修法解決者,. 乃解體 ...
#54. 梅高文(趙杰)的公共行星
主題:行政組織--地方行政機關 ◎國考相關試題 1.關於縣(市)政府組織之敘述,下列何者錯誤? (A)設常務副縣(市)長1人 (B)秘書長依公務人員任用法任免
#55. 洗錢防制的一般理論、實踐與批評
強盡職 調查,或者進行訪談。如果客戶在過程中,無正當理由拒絕、拖延或甚. 至繳交 ... 因此瑞士銀行也沒有向美國主動申報的必要,而若揭露客戶身份,更是屬. 於瑞士法律 ...
#56. 環境、社會及公司治理(ESG) 對我國銀行業經營之挑戰與商機
因創始機構希. 冀該Eps 可遍及於全球金融機構,非僅屬北半球創始銀行適用,南、北半 ... 必要的改善措施之外,亦. 應於稽核報告中提出並定期追蹤。基於其獨立專業地位,銀行 ...
#57. 108年度行政院單位預算案PDF
措施 ,強化食品安全治理體系。 資訊管理. 一、辦理本院電腦與網路. 等資訊基礎設施 ... 共同申報及盡職審查準則,訂定金融機構執行共. 同申報及盡職審查作業辦法,建立與 ...
#58. 壹、研討會議程表貳、業務報告: 參
肆、綜合座談. 伍、教師聘任、資格審查暨申訴相關法律、法規命令、行政規則、司. 法決議及行政釋函. 一、大學法. 二、大學法施行細則. 三、專科學校法.
#59. 臺灣企銀永續報告書
本報告書揭露2021 年本行永續發展狀況,向. 大眾及臺灣企銀利害關係人報告過去一整年落實執行企業社會責任實務的成果,藉此強化公司治理,回應社會大眾與投資人對. 臺灣企 ...
#60. 1 開戶聲明書暨同意書□
在考慮是否進行交易前,甲方應詳讀並研析下列各項事宜:. 1. 當期貨市場行情不利於甲方所持期貨契約時,乙方為維持保證金額度,得要求追繳額外之保證金,如甲方無法在乙方 ...
#61. 中國大陸商業銀行之主要業務及重要案例分析研究
得以採取有系統且深入的監管措施,例如強化非現場監測分析、提升. 風隩評估能力 ... 必要的措施,維護登記公示系統孜全、正常運行,並制定質押登記操. 作規則和內部管理 ...
#62. 與伊朗交易應注意事項宣導會簡報資料
強化 客戶審查. 2.得限制或禁止交易. 3.其它. 我國AML/CFT因應措施. Page 54 ... 強盡職. 調查(徵. 提文件). 拒絕. 交易. 執行. 交易. 拒絕. 交易. 5. 掃瞄 ...
#63. 智慧財產權全方位管理策略
二、「無形資產」與租稅面的連結. 從租稅角度觀之,舉凡對企業經營有價值,非屬各國稅法所 ... 度、研發過程之紀錄是否詳實及以何者保護措施較符合經濟效益。 由於營業秘密是 ...
#64. 第一章緒論
究屬何者,則視特定機關賦予內部審核執行者. (會計人員) 的角色而定,以上三者均有 ... 會計法修正案§33:「各種傳票,非經下列各款人員簽名或蓋. 章不生效力,但無該款 ...
#65. 國營事業落實公司治理個案分析─以桃園國際機場股份有限 ...
隸為行政機關,至於業務運用因屬非營業性質,故可改以「作. 業基金」方式設置運用 ... 受市場的考驗,進而強化公司負責人與管理階層為公司盡職的紀. 律。這些制度是以公共 ...
#66. 就稅務事宜自動交換金融帳戶資料(「 ...
就本港而言,不活躍帳戶指結餘不超逾7,800. 港元的帳戶(年金合約除外)。 3. 根據共同匯報標準第VIII(C)部,下列項目屬清楚訂明的獲豁免帳戶– ... 盡職審查程序(即共同匯報 ...
#67. 「訂定我國投信事業ESG 揭露相關規範 ...
策的基金產品則皆屬此類非永續性產品。該類別產品仍可在市面販售,應依分 ... (ii) 以下任何評估確定的結論或必要的緩解措施尚未相應實施:. (a) 歐洲 ...
#68. 公務人員考績乙等等次相關問題之探討前言
最高行政法院108年3月份第1次庭長會議決議以, 公立學校與所屬教師間雖屬行政契約關係,公立高中以下學校或主管機關對所屬(轄)教師所為之年終成績考核或平時考核獎懲, ...
#69. 考選法規彙編
... 非試題實質內容疑義,由試務機關逕行復知應考. 人外,依下列程序處理:. 一、將應考人所提疑義資料、試題及答案,送請典試委員、命題委員、. 試題審查委員或閱卷委員於七 ...
#70. 員警處理道路交通事故危險性評估
武力攻擊事態等及緊急因應事態之措施上必要之經費,其與. 中央機關共同採取以上措施 ... 災害而非屬人為災害,二為屬重大性、急迫性災害。由此可觀察,. 此種判定應係經驗 ...
#71. 18100 門市服務丙級工作項目01:零售概論1. (4) 零售業的型態
31. (1) 下列何者非超級市場的業態特色? 特定領域的商品線 自助式的商店 以銷售商品為主 非食品類的商品. 比例較小。
#72. Untitled
參與合併、分割、收購或股. 份受讓之公司有非屬上市. 配合本次法令修訂增. 列參與合併、分割、. 收購或股份受讓之上. 市或股票在證券商營. 業處所買賣之公司,. 應將下列 ...
#73. 我國市場監督及回收機制之研究
未依第一項規定限期回收、改正之商品,並得沒入、銷燬或採取其他必要之措施。」 ... 務人無法追蹤之商品、非屬其他機關主管之非應施檢驗商. 品且發生事故者,或其他經 ...
#74. 考銓季刊
惟為因應全球化與. 新政治情勢之發展,文官行事作為與倫理價. 值抉擇上,如何賡續去官僚化,強化「多做. 多對,不做就錯」的理念作為,增強機關核. 心價值與文官體制的機能 ...
#75. 目錄
前項資訊應包括下列事項:. 一、校園性侵害、性騷擾或性霸凌事件之界定、類型及. 相關法規。 二、被害人之權益保障及學校可提供之必要協助。 三、申請調查、申復及救濟之 ...
#76. 學生手冊目錄
當事人非屬本校之學生時應通知當事人所屬學校,依前項規定處理。前二. 項必要之 ... 二、學生對於教師之處罰措施提出異議,教師認為有理由者,得斟酌情. 形,調整所執行之 ...
#77. 身心障礙者財產信託手冊
... 必要之措施。 五、 本約定條款如有未盡事宜,悉依FATCA 法案、協議、IGA 相關規定及. 相關法令辦理。 第27 條(金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法之告知及同意.
#78. 序言
主管機關得依職權為必要之措施。經持續追蹤國軍反毒工作推動情形,核有:(1). 國 ... 以核認非屬銷售貨物或勞務範疇,仍應依加值型及非加值型營業稅法第32 條規定. 開立 ...
#79. 我國公司治理之研究--監察人與獨立董事共舞!?
... 非屬必要,. 公司不得拒絕之規定,以確保監察人之獨立地位以及有充足. 之經費進行 ... 董事會對於涉及經理人、董事、具控制權股東以及其他內部人之交易,應加. 強獨立審查。
#80. 20170300_cover_out
市( 櫃) 期貨商,與實收資本額達新臺幣100 億元. 以上未滿新臺幣500 億元非屬金融業之上市( 櫃). 公司應設置審計委員會,至遲應於其103 年選任之. 董事、 ...
#81. 10000 美容丙級工作項目01:職業道德1. (4) 美容從業人員 ...
24. (1) 有關假睫毛的裝戴技巧,下列何者為非? 宜先將真睫毛刷妥睫毛膏後,再裝 ... 6. (2) 下列那一種消毒法是屬物理消毒法 陽性肥皂液消毒法 蒸氣消毒法 酒精 ...
#82. 滙豐環球投資基金
ESG指標、除外活動及強化盡職審查的需要可透過使用(但並非僅使用)滙豐的專有ESG ... 非成員國,或如屬聯邦國,則由構. 成聯邦的一個成員,或由一個或以上成員國所屬的 ...
#83. 第一章前言
下列何者 最可能是該國政府禁售智慧型手機主要的. 目的? (A) 禁止3C 產業與網路的 ... (C)因屬刑事非告訴乃論之罪,故刑事部分無法提請鄉鎮市調解會協助. 調解. (D)應 ...
#84. 104 年度教育部暨所轄專科以上學校及直轄市申評會主席聯席 ...
第20 條規定,申訴有下列各款情形之一者,應為不受理之評議決定:. 一、提起申訴逾第十一條規定之期間。 二、申訴人不適格。 三、非屬教師權益事項。 四、原措施已不存在或 ...
#85. 勒索軟體:
審查 及通過非營利機構傳遞出去。 案例分析. 下面舉例說明,對DAF 資產進行. 最低限度 ... 建議「採取[ 所有] 必要措施,. 維護客戶的信任度和忠誠度。」20. 總之,資料洩露 ...
#86. 中華郵政|專業職(二)內勤|歷屆題庫|111年|洗錢防制法大意
1. 下列何者非屬洗錢防制法制定之目的? (A)打擊犯罪. (B)健全金融機構財務體系. (C)穩定金融秩序. (D)強化國際合作。 2. 洗錢行為中所稱之特定犯罪所得,下列敘述何者正確 ...
#87. 因應數位通訊傳播服務發展之規管趨勢與法制革新研析委託 ...
有非屬情節重大之性騷擾、性霸凌或損害兒童及少年權益行為者,. 由直轄市、縣(市 ... 是在知悉時,就必須採取必要的措施。又法院認為在實踐用戶守則方. 面,Cox ...
#88. 辨識及驗證法人之實質受益人
(3)若屬非 ... 1. 高風險客戶之強化審查. 執行高風險客戶之強化審查時,宜執行下列事項:. (1)取得額外之身分辨識及驗證資訊 a. 進行強化客戶審查措施時,宜考量是否應取得 ...
#89. 「公司組織之洗錢風險評估報告」
但在與執法機關討論及檢索相關案件的. 犯罪手法中,經常也會利用非公開發行股票公司或境外公司等作為整體犯罪行為安排之一環,如. 製造假交易或金流等等。
#90. 中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
確認客戶身分措施,應依下列規定辦理: 一、有以下情形之一者應予以婉拒建立 ... 強化確認客戶身分措施。 (四)對於非現任國內外政府或國際組織之重要 ...
下列何者非屬強化盡職審查之必要措施 在 梅高文(趙杰)的公共行星 的推薦與評價
主題:行政組織--地方行政機關 ◎國考相關試題 1.關於縣(市)政府組織之敘述,下列何者錯誤? (A)設常務副縣(市)長1人 (B)秘書長依公務人員任用法任免 ... <看更多>